Zulutrade (Leon Yohai y Kostas Eleftheriou) Opinión Visite el sitio Creo que su cliente puede querer leer este artículo en tge propietario de zulutrade. La Asociación Nacional de Futuros (NFA) ha presentado una queja contra uno de los primeros y más ampliamente utilizados plataformas de comercio social y copia en la industria minorista FX Zulutrade. La denuncia, que cita tanto a Zulutrade como a su propietario y CEO, Leon Yohai, ambas entidades radicadas en Grecia, abarca varios aspectos, entre ellos la falta de cooperación con las NFA en materia de procedimientos de lucha contra el blanqueo de capitales, Y hace referencia a la empresa que ha realizado negocios con aproximadamente 400 clientes en regiones geográficas en las que Zulutrade tiene prohibido hacer negocios, incluyendo Irán, Siria y Sudán. Según la denuncia de NFA, Zulutrade, que se encuentra en Grecia, tiene una historia de problemas de regulación, y las conclusiones recientes de la NFA han llevado a esta acción potencial. La NFA declara que Zulutrade clasificó incorrectamente las cuentas por cobrar de corredores estadounidenses y extranjeros y no registró ciertos saldos de responsabilidad. Específicamente, Zulutrade incluyó incorrectamente las comisiones devengadas más de 30 días antes como corrientes, lo que llevó a Zulutrade a sobrevalorar los activos corrientes en 1.870, lo que también resultó en una disminución de un cargo por corte de 820.Además, en mayo de 2015 Zulutrade realizó pagos por un total de 6.529 para pasivos Incurrido en abril de 2015, para señalar a los proveedores y las personas que remitieron a los clientes a Zulutrade, sin embargo, Zulutrade no registró un pasivo correspondiente en su 30 de abril de 2015 el cálculo del capital neto. Zulutrade firmó un acuerdo entre compañías con su filial, Zulutrade LTD (Zulu LTD), mediante el cual Zulu pagó descuentos Zulu LTD por ciertas operaciones ejecutadas en el país. Cuentas de clientes de Zulutrade LTDs. Al principio de cada mes, Zulu hizo pagos adelantados a Zulutrade LTD basado en una estimación para el mes. Como resultado, Zulutrade registró una disminución en el efectivo y un aumento en los activos prepagados corrientes, que Zulutrade clasificó incorrectamente como un activo corriente. La disminución de efectivo causó que Zulutrade cayera por debajo de su requerimiento mínimo de ANC en tres fechas el 5 de febrero de 2015, el 3 de marzo de 2015 y el 4 de marzo de 2015. Por los actos y omisiones precedentes. Zulutrade es acusado de violaciones a la Sección 5 (a) de los Requisitos Financieros de la NFA. Política contra el blanqueo de dinero La denuncia de NFA alega que Zulutrade se basó en cuatro distribuidores de divisas para implementar y asegurar el cumplimiento de las exigencias del programa de identificación de clientes (ClP) de Zulutrades. Dos de estos distribuidores, Triple A Experts lnvestment Services SA (Triple A) y MIG Bank, Ltd. (MlG) (ahora conocidos como Swissquote Bank Ltd (Swissquote)) se encuentran en países extranjeros Grecia y Suiza y no están regulados por NFA o La CFTC. Además, ninguna de estas entidades está sujeta a un programa de cumplimiento bajo la BSA o regulado por un regulador funcional federal Zulutrades programa AML específicamente establece que Zulu se basará en el FCM o distribuidor de divisas para llevar a cabo el programa de identificación de clientes si la confianza es razonable bajo el circunstancias. Adicionalmente, esto es requerido si la otra institución financiera está sujeta a un requisito del programa de cumplimiento ALD bajo la BSA y es regulada por un regulador funcional federal y si la otra institución financiera firma un contrato exigiendo que certifique anualmente a Zulutrade que ha implementado Un programa AML y que realizará los requisitos especificados que se requiere para realizar. De acuerdo con los procedimientos ZL de Zulutrades, Zulutrade está obligado a realizar revisiones continuas de las cuentas de los clientes durante el proceso de apertura de la cuenta, así como después de que se abran las cuentas y las cuentas se negocian activamente. El propósito de estas revisiones es identificar banderas rojas sugestivas de actividad sospechosa, p. , Mientras que Zulutrade realizó un alto nivel de revisión de la información de un cliente si la empresa interactuaba con ese cliente, Zulutrade no revisó la actividad en Sus cuentas de cliente para las banderas rojas relacionadas con la financiación de la cuenta del cliente y la actividad de efectivo y, en cambio, dejó esa responsabilidad a sus concesionarios de divisas nacionales y extranjeras. Por último, Zulutrade nunca había tenido una auditoría independiente de su programa de AML realizado desde que se convirtió en IB en octubre de 2011. NFA cita queja anterior y el arreglo Dentro de esta queja, la NFA echa un vistazo a su escrutinio anterior de Zulutrade. En 2011, la queja de NFA contra Zulutrade por no mantener el capital neto mínimo requerido requerido y no mantener los libros y registros requeridos. En ese momento, Zulutrade resolvió el caso de 2011 al aceptar pagar una multa de 10.000. Más recientemente, en septiembre de 2014, la Oficina de Control de Bienes Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos tomó medidas contra Zulutrade por introducir cuentas de más de 400 individuos de lran, Sudán y Siria, países con los cuales Zulutrade estaba prohibido haciendo negocios. Como resultado, Zulutrade fue multado con 200.000 en la acción de la OFAC. La Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) también tomó una acción en septiembre de 2014 contra Zulutrade, acusando a la firma de no supervisar su programa de blanqueo de dinero antimonilavista (AML, por sus siglas en inglés) países. Zulutrade resolvió el caso de la CFTC aceptando pagar una penalidad monetaria civil de 150.000 y retirar beneficios de 80.000 en ese momento
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